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建设投资

投资决策办法

2018/11/24 来源: 259

第一章 总则

第一条  为了加强对外投资管理,控制投资方向与投资规模,拓展金沙县建设投资集团有限公司(以下简称“公司”)主业,建立有效的投资风险约束机制,规范公司的投资行为,降低投资风险,提高投资收益,保障公司权益,特制定本办法。

第二条  本办法依据国家有关法律、法规,以及公司内部管理规定等文件的相关内容制定。

第三条  公司实施对外投资行为应遵循以下原则:

(一)遵守国家法律、法规,符合国家产业政策;

(二)符合公司的发展战略;

(三)为公司谋求最大的经济利益。

第四条  投资决策管理的原则是明确权限,落实责任,加强监管,突出效益。

第五条  签订对外投资合同时,应当征询公司法律顾问或相关专家的意见,并经相应审批机构授权后,方可签订。

第六条  本办法适用于本公司及其所属子公司的投资行为。

第二章 投资决策权限及投资方向

第七条  公司董事会为对外投资决策机构,在其各自权限范围内,对公司的对外投资作出决策。

第八条  董事会运用公司资产进行对外投资的授权权限为:单笔对外投资金额在公司最近一期经审计合并会计报表净资产20%以内的重大投资项目;对外投资金额在连续十二个月内累计不超过公司最近一期经审计合并会计报表净资产的30%。董事会为公司对外投资活动的最高审批机构,根据对外投资活动涉及金额的大小,由公司董事会审批执行。公司董事会审议的相关投资项目必须首先由公司董事会战略委员会先行审核形成决议意见,董事会将根据战略委员会的决议意见决定投资项目的最终实施。

第九条  总公司对子公司的对外投资行为具有决策和审批权。子公司重大对外投资应严格参照执行总公司的审批程序。

第十条  公司对与公司主业关联度较高的投资领域内的投资项目给予积极鼓励;对于投资领域外的其它投资项目,将严格控制。

第十一条  公司以非货币性资产投资时,必须由有相关资格的中介机构对有关资产进行价值评估,以评估结果作为计价基础,确认投资价值。

第十二条  投资必须签订合同、协议,明确投资和被投资主体、投资方式、作价依据、投资金额及比例、利润分配方式等。

第十三条  初审通过后,由具体项目负责部门组织委托具备相应资质的单位

编制正式的可行性研究报告。可行性研究报告的内容至少应当包括:

(一)项目名称;(二)项目的具体内容;(三)投资的方式、金额、安排;(四)项目的发展前景;(五)可行性分析;(六)预期效益分析;(七)结论。

第十四条  对于所投资项目的市场前景、所在行业的成长性、相关政策法规是否对该项目已有或有潜在的限制、公司能否获取与项目成功要素相应的关键能力、公司是否能筹集项目投资所需资源、项目竞争情况、项目是否与公司长期战略相吻合等方面进行评估,认为可行的,组织编写可行性研究报告,并上报公司董事会予以审核。

第十五条  在前述对外投资项目通过后及实施过程中,如发现该方案有重大疏漏、项目实施的外部环境发生重大变化或不可抗力之影响,可能导致投资失败,应提议召开董事会临时会议,对投资方案进行修改、变更或终止。经过董事会批准的投资项目,其投资方案的修改、变更或终止需召开董事会进行审议。

第三章  对外投资的决策程序

第十六条  对外项目的投资建议,由公司董事、高级管理人员和相关职能部门提出。

第十七条  总经理组织相关人员对项目的投资建议进行研究。

第十八条  总经理认为可行的,应组织相关人员编制项目投资方案的草案并对项目的可行性作出评审意见,经总经理办公会同意后报董事会战略委员会审议。

第十九条  董事会战略委员会审议通过后形成议案报董事会审议。

第二十条  董事会、董事会战略委员会和总经理认为必要时,应聘请外部机构和专家进行咨询和论证。

第二十一条  需要由董事会审议通过的对外投资项目,由公司董事会决议通过(需要政府部门批文的,还应同时取得相关批文)。

第二十二条  公司实行对外投资审计办法,公司审计部为对外投资审计的主要负责部门将依据国家的法律、法规及公司对外投资的有关规定进行。

第二十三条  对外投资审计分为投资前审计、投资经营期间审计、投资收益审计和投资清算审计。

第二十四条  对外投资审计纳入公司审计工作计划,其中重大投资项目及新增的投资项目应作为必审项目列入年度审计工作计划。审计工作计划经公司董事会批准后实施。

第二十五条  审计结束后,审计部提出审计报告,审计报告征求被审单位意见后报经公司领导审定,作出审计结论和决定,并上报公司董事会、审计委员会及战略委员会。基本建设性投资项目审计结束后,必须要请相关部门做出竣工验收报告。

第四章  对外投资的信息披露

第二十六条  公司对外投资应按照上市公司信息披露的相关规定及要求进行信息披露。

第二十七条  公司董事会秘书负责公司对外投资的信息披露。

第二十八条  公司对外投资事项应向董事会秘书书面报告,由董事会秘书负责确定是否需要进行信息披露。

第二十九条   公司对外投资事项需提交董事会审议时,董事会秘书负责组织筹备召开相关会议。

第三十条  公司对外投资的信息披露文件等作为公司档案由董事会秘书保存,保存期十年。

第五章  附则

第三十一条  本办法经公司董事会审议通过后生效。

第三十二条  本办法由公司董事会负责解释。

项目前期工作程序

1.立项

(1)编制项目计划书;(2)报发改委立项。

2.可研

(1)委托有编制可研资质的设计单位编制项目可研报告;

(2)报发改委评审;(3)由发改委批复可研。

3.环评

(1)报市(县)环保局(确定环评等级);(2)委托环境评价机构编制项目环 评报告;(3)重点项目 或高污染项目 需要进行环境监测;(4)报市(县)环保局评审;(5)由市(县)环保局批复环评报告。

4.规划选址

(1)准备立项、 环评批复、 建设场地地形图;(2)规划院办理建设规划 ;(3)办理规划选址 (如建设规划面积超 5 万平方米必须到建设厅规划处办理规划选址);(4)办理规划用地蓝线

5.土地预办

(1)准备立项、 环评批复、 规划选址意见书、规划用地蓝线图;(2)办理土地预审。

6.项目初步设计

(1)准备立项、可研、环评批复、规划选址意见书;(2)委托有资质的设计单位编制项目施工图初步设计;(3)报发改委评审;(4)由发改委批复初步设计。

7.建设规划红线

(1)准备立项、环评批复、规划选址意见书、规划用地蓝线图、土地预办;(2)办理规划红线。

8.施工图设计

(1)准备立项、环评批复、规划蓝线图、规划红线图;(2)委托有资质的设计单位编制施工图初设计。

9.施工图审核

(1)准备立项、环评批复、规划蓝线图、规划红线图、消防审查合格证;(2)报审图中心评审;(3)有审图中心批复施工图审查合格证。

10.建设用地许可证

(1)准备立项、环评批复、规划选址意见书、规划用地蓝线图、规划红线图、土地预办、机构代码证复印件;(2)办理建设用地许可证;(3)交纳国有土地有偿使用费;(4)办理用地所有权许可证。